北方华创科技集团股份有限公司

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以530,940,639股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.80元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

  北方华创专注于半导体基础产品的研发、生产、销售和技术服务，基本的产品为电子工艺装备和电子元器件，电子工艺装备包括半导体装备、真空装备和新能源锂电装备，电子元器件包括电阻、电容、晶体器件、模块电源、微波组件等。北方华创从始至终坚持科学技术创新，不断推动产品迭代升级，积极拓展产品应用领域，以满足加快速度进行发展的市场需求。

  在半导体工艺装备业务板块，北方华创的基本的产品包括刻蚀、薄膜沉积、炉管、清洗、晶体生长等核心工艺装备，大范围的应用于集成电路、功率半导体、三维集成和先进封装、化合物半导体、新型显示、新能源光伏、衬底材料等制造领域。北方华创借助产品品种类型多样、工艺覆盖广泛等优势，以产品迭代升级和成套解决方案为客户创造更大价值。

  在真空及锂电装备业务板块，北方华创深耕高压、高温、高真空技术，研发的单晶硅晶体生长设备、真空热处理设备、气氛保护热处理设备、连续式热处理设备、磁控溅射镀膜设备、多弧离子镀膜设备在材料热处理、真空电子、新能源光伏、半导体材料、磁性材料、新能源汽车等领域大范围的应用，为新材料、新工艺、新能源等绿色制造提供技术支持。

  在精密电子元器件业务板块，北方华创推动元器件向小型化、集成化、高精密方向发展，研发的精密电阻器、新型电容器、石英晶体器件、石英微机电传感器、模拟芯片、模块电源、微波组件等产品，大范围的应用于电力电子、轨道交通、智能电网、精密仪器、自动控制等领域，为客户打造高端精密电子元器件技术、产品、服务一体化的专业解决方案。

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  北方华创科技集团股份有限公司（以下简“公司”）于2024年4月29日召开的第八届董事会第十次会议及第八届监事会第七次会议审议通过了公司《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》，并同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议，该议案事前已经公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过。现将相关事项公告如下：

  经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度，公司合并口径实现归属于上市公司股东的纯利润是3,899,069,987.91元。截至2023年12月31日，根据母公司会计报表，累计可供股东分配利润425,232,957.01元；依据公司合并会计报表，累计可供股东分配利润8,775,825,969.44元。

  公司2023年经营业绩符合预期，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，董事会提出2023年度利润分配预案为：以公司目前总股本530,940,639股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.80元（含税），预计派发现金红利总额为414,133,698.42元（含税），占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的10.62%，剩余未分配利润结转以后年度。本年度不送红股，不以公积金转增股本。

  若在公司2023年度利润分配预案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生明显的变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整。

  2023年度利润分配及公积金转增股本预案考虑了公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿还债务的能力以及未来发展资金需求等因素，预案的实施不会造成企业流动或其他不良影响。本次利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监督管理指引第3号一上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定，具备合法性、合规性、合理性。

  公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过了《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》。全体独立董事一致认为：公司董事会提出的2023年度利润分配预案符合《公司法》《上市公司监督管理指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》及公司《未来三年（2021年一2023年）股东回报规划》中关于利润分配的相关规定，考虑了公司经营业绩和未来发展等因素，符合公司整体发展的策略和实际经营情况，有利于更好地维护公司和股东的长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意该利润分配预案，并同意提交公司董事会审议，经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。

  公司第八届董事会第十次会议审议通过《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》，并同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议。

  公司第八届监事会第七次会议审议通过了《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》。监事会认为：公司2023年度利润分配预案与公司发展成长相匹配，分配预案符合公司真实的情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，符合《公司法》《上市公司监督管理指引第3号-上市公司现金分红》及《公司章程》及《未来三年（2021年一2023年）股东回报规划》的规定，有利于公司的正常经营和健康发展。

  1．本次利润分配及公积金转增股本预案需经2023年度股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，请投资者注意投资风险。

  2．本次利润分配及公积金转增股本预案披露前，公司严控内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

  3．本次利润分配及公积金转增股本预案符合《公司章程》及《未来三年（2021年一2023年）股东分红回报规划》的规定。

  3．北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第二次独立董事专门会议会议决议

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）于2024年4月29日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事李前先生、叶枫先生、孙福清先生作为本次关联交易的关联董事，已依法回避表决。该议案事前已经公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过。本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议，关联股东北京电子控股有限责任公司（简称“北京电控”）、北京七星华电科技集团有限责任公司将对该议案回避表决。详细情况如下：

  2024年，公司及控股子公司拟与关联方北京电控和他的下属企业在土地、房屋租赁、综合服务以及产品销售、采购等有关业务上发生日常关联交易，预计金额173,100.00万元。

  2023年，公司及控股子公司与关联方北京电控及其下属公司在土地、房屋租赁、综合服务和产品销售、采购等有关业务上发生日常关联交易，合计金额65,201.05万元。

  注：在上述预计总金额范围内公司及子公司可根据实际情况在同一控制人内部及不同关联交易类型间调剂使用。

  2023年日常关联交易实际发生额与预计总金额存在差异，主要是由于日常关联交易预计是根据市场情况结合潜在发生关联交易金额进行预计，而实际发生额是基于双方实际签订合同当期转销金额确定，由于业务需求、市场的供需动态以及其他不可预测的因素都带有一定的变数和不确定性，导致实际发生额与预计金额存在一定差异。

  主营业务：授权内的国有资产经营管理；通信类、广播电视视听类、计算机和外部设备及应用类、电子基础原材料和元器件类、家用电器及电子产品类、电子测量仪器仪表类、机械电器设备类、交通电子类产品及电子行业以外行业产品的投资及投资管理；房地产开发，出租、销售商品房；物业管理。

  北京电控为本公司的实际控制人，北京电控和他的下属子公司与本公司同受北京电控控制，为本公司关联法人。

  截至2023年9月30日，北京电控总资产5,251.69亿元、净资产2,476.07亿元、营业收入1,557.49亿元、净利润23.03亿元，此数据未经审计。北京电控经营状况正常，具备履约能力，不会给公司造成损失。

  北京电控和他的下属子公司均依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

  1．租入/租出资产：公司向关联企业租入、租出资产的价格，以公司所在区域土地、房屋租赁市场价格为基础，各方平等协商确定，定价依据合理，相关交易公平、公正。

  2．采购/提供燃料和动力：公司向关联企业采购/提供燃料和动力（水、电、暖气等），根据国家物价管理部门规定的价格定价，若无国家物价管理部门规定的价格，则为当地的可比市场价格或协议定价。

  3．采购/销售产品：北京电控和他的下属子公司为公司的上、下游配套企业，且与公司已具有多年的业务配套供应与采购交易关系，与其发生的销售商品与采购原材料交易属于公司的日常业务活动，该等交易是以市场交易价格为基础，各方平等协商确定，定价依据合理，相关交易公平、公正，符合公司整体利益。

  公司与上述关联方的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的需要，对于公司的生产经营是必要的，预计在今后的生产经营中，相关关联交易还会持续。公司日常关联交易遵循公平、公正的原则，没有损害上市公司和非关联股东的利益，交易的决策程序严格按照公司的相关制度进行。日常关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响。

  2024年4月26日，公司召开了第八届董事会第二次独立董事专门会议，全体独立董事审阅了本议案及相关材料，了解了公司2023年日常关联交易的实际发生情况和2024年日常关联交易预计的情况，发表审查意见如下：

  我们认为：公司2024年度日常关联交易的额度预计，是基于公司与关联人之间发生的正常经营业务，符合公司日常经营活动需要，有利于公司业务的发展，且主要业务不会因关联交易而对关联人形成依赖。上述日常关联交易遵循了公平、公正的市场化原则，交易价格均参照市场行情报价确定，决策程序符合相关法律法规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情形。因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议，审议时关联董事应回避表决，经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部会计司颁布的《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的通知》（财会〔2023〕21号）的要求变更会计政策，无需提交公司董事会及股东大会审议，现将本次会计政策变更的详细情况公告如下：

  根据中华人民共和国财政部会计司于2023年10月25日发布的《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的通知》（财会〔2023〕21号），对“关于流动负债与非流动负债的划分”“关于供应商融资安排的披露”“关于售后租回交易的会计处理”三方面内容做进一步规范及明确，该解释自2024年1月1日起施行。

  本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。